Скачать или смотреть Целевой инструктаж и повышение уровня знаний для ювелирной отрасли 02 11 21

Программа вебинара

1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга

2. Новации законодательства 2020-2021 года, в том числе:

национальная оценка рисков отмывания преступных доходов и финансирования терроризма (НОР ОД, НОР ФТ);

Приказ РФМ №366 – новый подход к идентификации клиентов;

Методические рекомендации РФМ по управлению рисками и замораживанию активов клиентов.

3. Риск-ориентированный подход к планированию и проведению проверок. Основания для проведения проверок, вопросы проверок. Обязательность личного кабинета организации и ИП ювелирного сектора на сайте Росфинмониторинга.

4. Права и обязанности ювелирных компаний и ИП по исполнению требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

5. Требования к организации внутреннего контроля.

6. Разработка правил внутреннего контроля. Программы внутреннего контроля.

7. Порядок идентификации и изучения клиентов (контрагентов), их представителей, выгодоприобретателей, бенефициаров. Уровни риска (с учетом особенности деятельности ювелирных организаций). Идентификация клиентов в рознице.

8. Работа с публичными должностными лицами разных категорий (ИПДЛ, ПДЛМО, РПДЛ).

9. Документальное фиксирование информации.

10. Операции, подлежащие обязательному контролю, и операции, подпадающие под критерии и признаки необычных сделок (с учетом особенности деятельности ювелирных организаций).

11. Порядок направления информации в Росфинмониторинг, нюансы составления сообщений организациями ювелирного сектора, в том числе по возврату товара.

12. Обучение и подготовка кадров ювелирных организаций.

13. Хранение информации, обеспечение конфиденциальности.

14. Квартальные, полугодовые и годовые проверки и отчеты.

15. Санкции, предусмотренные КоАП РФ за неисполнение организациями, ИП и их должностными лицами законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ.


Инструктаж проводит Порошин Владимир Юрьевич.Эксперт в области учета драгоценных металлов. Опыт ведения обучающих семинаров и консультаций - с 1999 года.